下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。
- A
期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
- B
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
- C
期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
- D
期货公司应当公平对待委托客户
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。
期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
期货公司应当公平对待委托客户
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定,期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
多做几道
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
每月
每季
每周
每年
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
中国期货业协会
中国证监会
期货公司总部
期货公司营业部
特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。( )
错
对
客户交易编码于分配之日起生效。( )
错
对
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。( )
错
对
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