证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。
证券公司的设立应当经（ ）批准。
公司提供担保的主要方式不包括（ ）。
（ ）是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
有限责任公司的股东以其（ ）为限对公司承担责任。
题目
本题考查证券公司违反规定的处罚。
根据《证券公司监督管理条例》第八十五条：
（1）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；
（2）情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
故本题选D选项。
多做几道
最新试题
- 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。A执行董事B内部董事C独立董事D董事长
- 合规负责人由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A董事会B监事会C股东大会D中国证券业协会
- 承销团至少由（ ）个以上的承销商组成。A1B2C3D5
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A2B3C4D5
- 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（ ）。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.不能清偿到期债务Ⅲ.证
- 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A10%B15%C30%D50%
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- 收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司。A1B2C3D4
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该科目易错题
- 根据《证券法》规定，公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载。A1B2C3D5
- 对于公司股本总额超过人民币四亿元的股份有限公司申请股票上市，公开发行股份的比例应为（ ）以上。A10%B15%C20%D25%
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、状态、可能产生
- 下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A货币B知识产权C劳务D土地使用权
- 下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.执行股东会的决议Ⅳ.
- 下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。A资本投入不同B法律地位不同C财产独立性不同D承担的责任不同
- 退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。A法定
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（
- 下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B按照规定召集基金份额持有人大会C对基金财务会
- 合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。A30B40C50D100
该题目相似题
- 下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是（ ）。A企业债券B政府债券C股票D汇票
- 下列不属于证券市场“三公”原则的是（ ）。A公开B公众C公平D公正
- 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。A全额包销B余额包销C代销D经销
- 证券包销分为（ ）。Ⅰ.代销Ⅱ.全额包销Ⅲ.余额包销Ⅳ.限额包销AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2