题目

合规负责人由(  )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A

董事会

B

监事会

C

股东大会

D

中国证券业协会

本题考查合规负责人的聘任。

证券公司设合规负责人,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

故本题选A选项。

多做几道

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由(  )担任负责人。

A

执行董事

B

内部董事

C

独立董事

D

董事长

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以(  )的罚款。

A

10万元以上30万元以下

B

10万元以上50万元以下

C

30万元以上100万元以下

D

20万元以上50万元以下

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过(  )个交易日。

A

7

B

15

C

30

D

45

证券公司的设立应当经(  )批准。

A

中国人民银行

B

国务院

C

国务院证券监督管理机构

D

省级地方人民政府

公司提供担保的主要方式不包括(  )。

A

保证

B

抵押

C

质押

D

留置

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