合规负责人由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
证券公司的设立应当经( )批准。
公司提供担保的主要方式不包括( )。
合规负责人由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
本题考查合规负责人的聘任。
证券公司设合规负责人,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
故本题选A选项。
多做几道
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
证券公司的设立应当经( )批准。
公司提供担保的主要方式不包括( )。
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