承销团至少由( )个以上的承销商组成。
合规负责人由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
证券公司的设立应当经( )批准。
承销团至少由( )个以上的承销商组成。
本题考查证券承销团的规定。
承销团又称联合承销,是指两个以上的证券经营机构组成承销人,为发行人发售证券的一种承销方式。承销团至少由两个以上的承销商组成,至于究竟需要几家承销商组成承销团,要取决于证券发行规模、发行地区。
因此,B选项符合题意。
故本题选B选项。
多做几道
合规负责人由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
证券公司的设立应当经( )批准。
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