不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（ ）。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.不能清偿到期债务
Ⅲ.证券业协会认定的其他情形
Ⅳ.净资产低于实收资本50%
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
承销团至少由（ ）个以上的承销商组成。
合规负责人由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款。