题目

证券公司设(  ),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。

A

高级管理层

B

监事

C

合规负责人

D

董事会秘书

本题考查证券公司组织机构的规定。

证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理。

故本题选D选项。

多做几道

我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为(  )。

A

私营合伙企业

B

私营独资企业

C

有限责任公司或股份有限公司

D

非法人组织形式

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。

A

10%

B

15%

C

30%

D

50%

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有(  )。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.不能清偿到期债务

Ⅲ.证券业协会认定的其他情形

Ⅳ.净资产低于实收资本50%

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

A

2

B

3

C

4

D

5

承销团至少由(  )个以上的承销商组成。

A

1

B

2

C

3

D

5

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