题目

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送(  ),说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A

临时报告

B

年度报告

C

季度报告

D

月度报告

本题考查临时报告的信息报送。

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

故本题选A选项。

多做几道

对于公司股本总额超过人民币四亿元的股份有限公司申请股票上市,公开发行股份的比例应为(  )以上。

A

10%

B

15%

C

20%

D

25%

根据《证券法》规定,公司公开发行新股,要求最近(  )年财务会计文件无虚假记载。

A

1

B

2

C

3

D

5

上市公司最近(  )年连续亏损时,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

A

2

B

3

C

5

D

6

收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起(  )年内不得收购上市公司。

A

1

B

2

C

3

D

4

证券公司设(  ),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。

A

高级管理层

B

监事

C

合规负责人

D

董事会秘书

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