题目

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。

A

中国证监会

B

国务院

C

证券行业协会

D

中国证监会及其派出机构

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户,责令处分有关人员等监管措施;

情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;

涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

故本题选D选项。

多做几道

客户的基本信息不包括(  )。

A

姓名

B

工作单位与职务

C

婚姻状况

D

投资经验

下列不属于证券市场信息发布媒介的是(  )。

A

电视

B

广播

C

报纸

D

内部刊物

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并(  )。

A

成立专门的委员会

B

指定专门人员独立实施

C

指定多部门分别独立实施

D

指定多部门共同实施

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。

A

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

B

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

(  )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A

中国证监会

B

中国银监会

C

证券业协会

D

中国证监会及其派出机构

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