( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
时滞
静默期
隔离墙
回避
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
5
3
7
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从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
责令改正
监管谈话
承担赔偿责任
出具警示函
客户的财务信息不包括( )。
家庭收支
工作职务
资产负债
财务安排
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。
独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平
公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明
独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平