第三章股本融资试题及答案_第三章股本融资考试练习题-猎鹰试题网

关于律师执行证券业务的说法中正确的是（）。

A

法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞

B

就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告

C

法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书

D

对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见

某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75％，准备发行后降到60％，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为（）。

A

10亿元

B

8亿元

C

5亿元

D

12.5亿元

首次公开发行并上市的公司，以下情形对独立性不构成实质影响的是（）。

A

甲公司主要生产电子消费类产品，产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制。

B

乙公司为化学原料制造企业，其产品50％向控股股东销售，作为原料生产另一种化工产品

C

丙公司是金属加工企业，其生产所用原料由控股股东的关联企业提供

D

丁公司为机械制造企业，其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁，且租赁价格按照市场价格确定

A、B、C、D四家公司于2010年1月分别对甲、乙、丙、丁公司进行同一控制下的重组，重组情况如下：甲公司2009年度营业收入超过A公司2009年度营业收入的50％，但未达到100％；乙公司2009年末资产总额超过8公司2009年末资产总额的100％；丙公司2009年度利润总额超过C公司2009年度利润总额的20％，但未达到50％；丁公司2009年度利润总额超过D公司2009年度利润总额的30％，但未达到50％。不考虑其他因素，以下申报IP0的时间正确有（）。

A

于2010年3月申报

B

于2011年3月申报

C

于2011年6月申报

D

于2010年6月申报

以下属于创业板IP0必须提交主板可以选择性提交的文件为（）。

A

发行人关于募集资金运用的总体安排说明

B

主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明

C

发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）

D

发行人的历次验资报告

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