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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向(  )提出申请。

A

国务院

B

中国证监会

C

上市公司所在证券交易所

D

中国证券业协会

个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括(  )。

A

获得证券从业资格证书

B

未负有到期未清偿的债务

C

最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

D

参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近(  )年的财务会计报告。

A

2.0

B

3.0

C

4.0

D

5.0

上市公司并购重组活动中,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(  )的,收购人可免于聘请财务顾问。

A

0.1

B

0.2

C

0.25

D

0.3

由于上市公司管理层事后可以控制的原因所致,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额(  )的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。

A

0.8

B

0.85

C

0.88

D

0.9

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