快速查题-4 期货公司监督管理办法试题
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共找出131题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有( )。
- A
拒绝向客户做获利保证
- B
以个人名义收取服务报酬
- C
对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- D
利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是( )。
- A
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
- B
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
- C
期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
- D
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司
期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。
- A
国务院
- B
期货交易所
- C
中国期货业协会
- D
中国证监会
甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3010的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是( )。[2015年7月真题]
- A
该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
- B
该转让行为不需要报监管机构批准
- C
该转让行为应当报中国证监会批准
- D
该转让行为应当向监管机构报告
期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A
全体股东
- B
证监会
- C
期货交易所
- D
全体客户