快速查题-5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法试题
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中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[ 2014年3月真题]
- A
监事
- B
董事
- C
经理层人员
- D
高级管理人员
下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
- A
具有期货从业人员资格
- B
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C
通过中国证监会认可的资质测试
- D
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
下列不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件的是( )。
- A
因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
- B
因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
- C
因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
- D
被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。
- A
期货公司住所地的期货业协会
- B
中国期货业协会
- C
营业部所在地的中国证监会派出机构
- D
期货公司所在地的中国证监会派出机构