快速查题-第二章 证券经营机构管理规范试题
栏目导航
筛选结果
共找出228题
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
- A
《反洗钱法》；中国证监会
- B
《反洗钱法》；金融机构
- C
《证券法》；中国证监会
- D
《公司法》；金融机构
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检査董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- A
监事会
- B
经理层
- C
董事会
- D
各业务部门、分支机构和子公司
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
- A
2年
- B
3年
- C
4年
- D
5年
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
- A
监事会
- B
经理层
- C
董事会
- D
各业务部门、分支机构和子公司
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调査。
- A
所在地中国证监会
- B
所在地中国人民银行
- C
注册地中国证监会
- D
注册地中国人民银行