快速查题-第三章 证券公司业务规范试题
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共找出495题
企业发行债务融资工具应在（ ）注册。
- A
中国人民银行
- B
中国银行间市场交易商协会
- C
全国银行间同业拆中心
- D
中央国债登记结算有限责任公司
证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（ ）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况
- A
I、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、IV
- C
I、Ⅱ、Ⅲ、IV
- D
I、Ⅲ、IV
金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。
- A
1月1日
- B
4月1日
- C
4月30日
- D
5月1日
金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。
- A
对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
- B
不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
- C
金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
- D
资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查
- A
Ⅰ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ