快速查题-第三章 证券市场主体试题
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在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。
- A
调剂资金余缺
- B
实施宏观调控
- C
谋求高盈利
- D
实行特定的产业政策
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。
- A
甲证券公司设立2家私募基金子公司
- B
乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
- C
丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
- D
丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。
- A
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
- B
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
- C
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
- D
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
- A
公正原则
- B
监督与自律相结合原则
- C
保护投资者利益原则
- D
依法监管原则
下面关于证券业协会的表述正确的有（ ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
- A
①②③④
- B
②③④⑤
- C
①③④⑤
- D
①②③④⑤