题目

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向(  )提出申请。

A

国务院

B

中国证监会

C

上市公司所在证券交易所

D

中国证券业协会

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第2条第2款、第3款规定,经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的 证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构(以下简称财务顾问),可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

多做几道

发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备下列(  )条件。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.具有较强的债券分销能力Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

承销商在承销记账式国债时,可以选择的分销方式有(  )。Ⅰ.场外挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于金融债券发行人的说法正确的有(  )。Ⅰ.发行人不得认购或变相认购自已发行的金融债券Ⅱ.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行Ⅲ.发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的,应另行申请Ⅳ.金融债券发行结束后20个工作日内,发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

个人投资者可以进行哪些债券投资?(  )Ⅰ.国债Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.银行金融债券Ⅳ.可转换公司债券

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于我国国债的发行方式的说法正确的有(  )。Ⅰ.以价格为标的的“荷兰式”招标,全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销Ⅱ.以价格为标的的“美国式”招标,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格,中标机构按各自中标标位的价格承销Ⅲ.“混合式”招标,标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,低于或等于票面利率的标位,按面值承销Ⅳ.“混合式”招标,标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格,高于或等于发行价格的标位,按发行价格承销Ⅴ.以价格为标的的“美国式”招标,背离全场加权平均投标价格一定数量的标位视为无效投标,全部落标,不参与全场加权平均中标利率或价格的计算

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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