以下属于部门规章的是( )。
- A
《证券公司内部控制指引》
- B
《证券公司风险控制指标管理办法》
- C
《证券公司监督管理条例》
- D
《证券公司合规管理实施指引》
以下属于部门规章的是( )。
《证券公司内部控制指引》
《证券公司风险控制指标管理办法》
《证券公司监督管理条例》
《证券公司合规管理实施指引》
《证券公司内部控制指引》属于规范性文件;《证券公司监督管理条例》属于行政法规;《证券公司合规管理实施指引》属于行业自律规则。
多做几道
股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束( )内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记。
30日
20日
15日
10日
某股份有限公司向社会招聘经理,以下人员来应聘,具备担任经理资格的有( )。
李某原为某公司经理,两年前因对该公司破产负有个人责任被免职
张某为工商管理学硕士,有较高的管理公司的能力,但因家庭原因负债180万元,过期未清偿
王某原为个体户,因行贿判处刑罚,2年前已刑满释放
常某原为某国家机关干部,现已退休在家
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。
30万元以上60万元以下
3万元以上60万元以下
违法所得1倍以卜5倍以下
违法所得1倍以上IO倍以下
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正.给予警告,并处以( )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
3万元以上10万元以下
10万元以上30万元以下
3万元以上60万元以下
30万元以上300万元以下
根据《合伙企业法》规定,下列哪一选项符合除名退伙情形( )。①未履行出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙企业造成损失④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
①②③
②③④
①②③④
①③④
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