证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）罚款。
- A
1万元以上30万元以下
- B
3万元以上30万元以下
- C
1万元以上60万元以下
- D
3万元以上60万元以下
按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。Ⅰ．建立健全内控制度Ⅱ．市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ．所得收益的使用规范Ⅳ．会员管理制度
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
不考虑特殊的四类合格投资者的情况下，下列一定不能作为私募基金合格投资者的是（ ）。
- A
净资产为1000万元的单位
- B
净资产为3000万元的单位
- C
金融资产为300万元且最近三年个人年均收人为30万元的个人
- D
金融资产为100万元且最近三年个人年均收人为40万元的个人
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行买卖该上市公司。
- A
作出报告、公告后2日内
- B
报告期限内
- C
作出报告、公告后5日内
- D
报告期限内和作出报告、公告后2日内
以下属于部门规章的是（ ）。
- A
《证券公司内部控制指引》
- B
《证券公司风险控制指标管理办法》
- C
《证券公司监督管理条例》
- D
《证券公司合规管理实施指引》
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
- A
30日
- B
20日
- C
15日
- D
10日