中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
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中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
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本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识。中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。见教材第三章第九节。
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多做几道
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在重大信息公开前,买卖该债券或者泄露该信息,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )罚款。
1万元以上30万元以下
3万元以上30万元以下
1万元以上60万元以下
3万元以上60万元以下
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。Ⅰ.建立健全内控制度Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ.所得收益的使用规范Ⅳ.会员管理制度
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
不考虑特殊的四类合格投资者的情况下,下列一定不能作为私募基金合格投资者的是( )。
净资产为1000万元的单位
净资产为3000万元的单位
金融资产为300万元且最近三年个人年均收人为30万元的个人
金融资产为100万元且最近三年个人年均收人为40万元的个人
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后,其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%,应当进行报告和公告。在( ),不得再行买卖该上市公司。
作出报告、公告后2日内
报告期限内
作出报告、公告后5日内
报告期限内和作出报告、公告后2日内
以下属于部门规章的是( )。
《证券公司内部控制指引》
《证券公司风险控制指标管理办法》
《证券公司监督管理条例》
《证券公司合规管理实施指引》
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