题目

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前(  )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A

5

B

3

C

7

D

2

证券公司通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

多做几道

(  )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A

时滞

B

静默期

C

隔离墙

D

回避

汇率风险又被称为( )。

A

通货膨胀风险

B

不可分散风险

C

外汇风险

D

违约风险

( )是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

A

汇率风险

B

信用风险

C

经营风险

D

操作风险

金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。

A

声誉风险

B

战略风险

C

信用风险

D

操作风险

系统风险又被称为( )。

Ⅰ.可分散风险

Ⅱ.不可分散风险

Ⅲ.不可回避风险

Ⅳ.可回避风险

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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