题目

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法(  )。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

从事证券服务业务的禁止性行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

多做几道

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前(  )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A

5

B

3

C

7

D

2

(  )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A

时滞

B

静默期

C

隔离墙

D

回避

汇率风险又被称为( )。

A

通货膨胀风险

B

不可分散风险

C

外汇风险

D

违约风险

( )是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

A

汇率风险

B

信用风险

C

经营风险

D

操作风险

金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。

A

声誉风险

B

战略风险

C

信用风险

D

操作风险

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