题目

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是(  )。

A

证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B

保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

C

保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

D

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

A项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第13条规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生 重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项,第20条规定,保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。D项,第21条规定,保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交材料。

多做几道

保荐机构应当于每年(  )月份向中国证监会报送年度执业报告。

A

4.0

B

6.0

C

5.0

D

7.0

以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有(  )。

A

已通过保荐代表人资格考试,尚未注册为保荐代表人

B

某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

C

被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

D

刚完成注册的保荐代表人

影响期权价格的主要因素有(  )。

Ⅰ.标的资产价格及执行价格

Ⅱ.标的资产价格波动率

Ⅲ.距到期日剩余时间

Ⅳ.无风险利率    

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

下列属于蝶式套利的有(  )。

Ⅰ.在同一交易所,同时买入10手5月份白糖合约、卖出20手7月份白糖合约、买入10手9月份白糖合约

Ⅱ.在同一交易所,同时买入40手5月份大豆合约、卖出80手5月份豆油合约、买入40手5月份豆粕合约

Ⅲ.在同一交易所,同时卖出40手5月份豆粕合约、买入80手7月份豆粕合约、卖出40手9月份豆粕合约

Ⅳ.在同一交易所,同时买入40手5月份铜合约、卖出70手7月份铜合约、买入40手9月份铜合约

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ  

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有(  )。

Ⅰ.期权有效期内,无风险利率r和预期收益率μ是常数,投资者可以以无风险利率无限制借入或贷出资金

Ⅱ.标的资产的价格波动率为常数

Ⅲ.无套利市场

Ⅳ.标的资产可以被自由买卖,无交易成本,允许卖空

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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