保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（ ）。
下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（ ）。
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（ ）。
保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告。
以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（ ）。
影响期权价格的主要因素有（ ）。
Ⅰ.标的资产价格及执行价格
Ⅱ.标的资产价格波动率
Ⅲ.距到期日剩余时间
Ⅳ.无风险利率
题目
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
多做几道
最新试题
- 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行可转换公司债券C上市公司配股D发行企业债券
- 以下关于持续督导的期间说法正确的有（ ）。A上市公司收购，从收购完成之日12个月B上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计
- 深交所创业板上市公司发行新股，其持续督导期间为（ ）。A证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计
- 以下关于持续督导期间的说法正确的有（ ）。A上市公司收购，从收购完成之日起12个月B上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会
- 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（ ）备案。A中国证监会；证券交
- 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（ ）。A主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现
- 保荐机构应当与发行人签订（ ），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。A保荐合同B保荐协议C上市计划书D商业计
- 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A5.0B10.0
- 保荐机构及其保荐代表人自（ ）之日起承担相应的责任。A保荐机构向中国证监会提交保荐文件B发审会审核通过C签订保荐协议D发行募集文件签署
- 证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（ ）。A执业注册记录B家庭背景信息C教肓经历D证券业从业经历
该科目易错题
- 证券业从业人员不包括（ ）。A证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业
- 关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量
- 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（ ）。Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份Ⅲ.
- 以下符合保荐代表人注册条件的有（ ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成
- 保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（ ）。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作
- 下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人Ⅲ
- 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）。Ⅰ.负有数额较大到
- 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司非公开发行股票Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.
- 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
- 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（ ）。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保
该题目相似题
- 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内
- 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机
- 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
- 以下符合保荐代表人注册条件的有（ ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成
- 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。Ⅰ.实收资本应不低于人民币
- 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（ ）。Ⅰ.负有数额较大
- 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司2013年7月因企业所得税问题受到国家税务总局
- 下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人Ⅲ
- 保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（ ）。Ⅰ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事
- 保荐机构的注册登记事项包括（ ）。Ⅰ.董事、监事和高管人员情况Ⅱ.保荐业务负责人情况Ⅲ.主要股东情况Ⅳ.保荐机构内核负责人情况AⅠ.Ⅱ.Ⅲ