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证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当(  ),对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核査和验证。

A

诚实守信

B

客观公正

C

勤勉尽责

D

守法遵规

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是(  )。

A

诚实守信、客户自担风险、分类管理

B

规范运作、利益至上、公平公正

C

依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D

守法合规、公平公正、集中管理

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前(  )个工作日向举办地证监局报备。

A

2

B

3

C

5

D

10

证券投资顾问服务费用应当以(  )收取。

A

公司账户

B

证券投资顾问人员个人名义

C

投资顾问妻子

D

投资顾问父母

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在_个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的_。(  )

A

2;10%

B

1;15%

C

2;15%

D

1;10%

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