商业银行内部控制措施包括( )。
风险识别
岗位设置
员工管理
会计核算
监控对账
商业银行内部控制保障机制包括( )
信息系统控制
报告机制
业务连续性管理
人员管理
考评管理
良好的银行公司治理应包括( )。
健全的组织架构
清晰的职责边界
科学的发展战略
完善的信息披露制度
良好的价值准则与社会责任
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。
是商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
是商业银行因没有遵循相关规则和准则可能遭受监管处罚
是商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险
是商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
合规风险一般独立于法律风险讨论
合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。
法律制裁
监管处罚
社会谴责
重大财务损失
声誉损失