快速查题-第十一章 公司治理、内部控制与合规管理试题
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共找出142题
商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。
- A
制衡性原则
- B
对冲原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
- E
全覆盖原则
商业银行合规政策包括（ ）
- A
合规管理部门的功能和职责；
- B
合规管理部门的权限；
- C
合规负责人的合规管理职责；
- D
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；
- E
合规管理人员提供系统的专业技能培训
对于不相容岗位人员，可经部门经理批准后轮岗。( )
- A
错
- B
对
商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
- A
错
- B
对
有效的公司治理是商业银行健康、可持续发展的基石，银行章程是银行公司治理的基本文件。( )
- A
错
- B
对