以下属于期货公司欺诈客户行为的有( )。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的
- A
I、III、IV
- B
I、II、III
- C
I、III
- D
II、IV
以下属于期货公司欺诈客户行为的有( )。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的
I、III、IV
I、II、III
I、III
II、IV
《期货交易管理条例》第六十七条规定,
期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;
(五)向客户提供虚假成交回报的;
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;
(七)挪用客户保证金的;
(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;
(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
多做几道
下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是( )。
股份的发行,同种类的每一股份应当具有同等权利
股票发行价格可以按票面金额,也可以超过或者低于票面金额
公司的股份采取股票的方式,每一股的金额相等
同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同
下列属于部门规章及规范性文件的是( )。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ.《证券市场禁入规定》
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关证券交易所的规定中,正确的是( )。
证券交易所设理事会,并设总经理1人,总经理由证券交易所的会员公开选举
证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准
证券交易所的财产积累归会员所有,在其存续期间,每一会计年度期末进行分配
个人不得使用证券交易所或者近似的名称,但是单位可以
下列选项中,不属于法律关系客体的是( )。
组织
人格
物
不作为的行为
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
证券保荐
证券投资咨询
与证券交易活动有关的财务顾问
证券资产管理
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