按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于受监管主体相关义务的有( )。Ⅰ.要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料Ⅱ.限制或者暂停部分期货业务Ⅲ.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告Ⅳ.如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于受监管主体相关义务的有( )。Ⅰ.要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料Ⅱ.限制或者暂停部分期货业务Ⅲ.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告Ⅳ.如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查《期货交易管理条例》第五十五条的规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施:(1)限制或者暂停部分期货业务;(2)停止批准新增业务;(3)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
多做几道
下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。
知识产权
土地使用权
货币
特许经营权
任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会对其采取()措施。
罚款
证券市场禁入
降职
警告
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
以下属于期货公司欺诈客户行为的有( )。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的
I、III、IV
I、II、III
I、III
II、IV
下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是( )。
股份的发行,同种类的每一股份应当具有同等权利
股票发行价格可以按票面金额,也可以超过或者低于票面金额
公司的股份采取股票的方式,每一股的金额相等
同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同
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