快速查题-12 期货公司期货投资咨询业务试行办法试题
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共找出33题
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。
- A
有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B
加强合规检查，防范业务风险
- C
与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- D
遵循具体的业务操作规范
下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。
- A
期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
- B
期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
- C
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
- D
期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
期货公司( )的，应责令改正。
- A
未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动
- B
任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动
- C
以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D
对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。
- A
诚实信用原则
- B
基于独立、客观的立场
- C
公平对待客户
- D
避免利益冲突
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的( )。
- A
风险揭示书、合同
- B
风险管理意见、研究分析报告
- C
交易咨询建议
- D
期货交易软件或者终端设备说明