快速查题-12 期货公司期货投资咨询业务试行办法试题
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期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施？( )
- A
岗位独立
- B
信息隔离
- C
人员回避
- D
信息共享
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。
- A
投诉方式
- B
服务内容
- C
人员的从业资格
- D
公司的业务资格
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。
- A
投诉方式
- B
服务内容
- C
人员的从业资格
- D
公司的业务资格
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？( )
- A
对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
- B
高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
- C
以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D
未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有( )。
- A
应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
- B
应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
- C
应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- D
不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户