证券投资顾问业务的原则不包括( )。
忠实诚信
勤勉尽责
获利保证
善良管理人注意原则
证券投资顾问应妥善保管客户资料,禁止泄露机密信息,这是证券投资顾问的( )原则。
保密原则
专业胜任
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
中国证监会
中国银监会
证券业协会
中国证监会及其派出机构
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。
成立专门的委员会
指定专门人员独立实施
指定多部门分别独立实施
指定多部门共同实施