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证券投资顾问业务的原则不包括(  )。

A

忠实诚信

B

勤勉尽责

C

获利保证

D

善良管理人注意原则

证券投资顾问应妥善保管客户资料,禁止泄露机密信息,这是证券投资顾问的(  )原则。

A

忠实诚信

B

保密原则

C

勤勉尽责

D

专业胜任

(  )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A

中国证监会

B

中国银监会

C

证券业协会

D

中国证监会及其派出机构

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。

A

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

B

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并(  )。

A

成立专门的委员会

B

指定专门人员独立实施

C

指定多部门分别独立实施

D

指定多部门共同实施

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