( )应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.中国证券业协会
只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户( )的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ.投资偏好
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.服务需求
Ⅳ.资产状况
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有( )。
Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏
Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传
Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。