快速查题-证券专项试题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（  ）。

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（  ）。

Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程

Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估

Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示

Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性

提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（  ）。

Ⅰ.当事人的权利义务

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为

Ⅳ.收费标准和支付方式

风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（  ）。

Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素

Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容

Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺

Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（  ）。

Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益

Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定

Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益