快速查题-证券专项试题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（  ）。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策

Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬

Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资

Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

投资顾问业务的客户回访应注意的内容包括（  ）。

Ⅰ.另设回访机制

Ⅱ.全面回访

Ⅲ.回访留痕或参照

Ⅳ.随机抽样回访

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑

Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚

Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（  ）。

Ⅰ.严禁接受客户的全权委托，但可接受经客户授权的非全权委托

Ⅱ.不得代理客户办理提款，但能代理撤消指定及销户手续

Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托

Ⅳ.不得代理客户办理转托管